China Justitie Observer

中 司 观察

het EngelsArabischVersimpeld Chinees)NederlandsFransDuitsHindiItaliaansJapanseKoreanPortugeesRussianSpaansSwedishHebreeuwsIndonesianVietnameesThaiTurksMalay

China's uitgestelde vervolging: een nadere blik op niet-vervolging van bedrijfsnaleving

Di, 07 dec 2021
Model: Inzichten
Medewerkers: Guodong Du

Avatar

Sleutelfaciliteiten:

  • Sinds 2020 onderzoekt het Hoogste Volksparket van China om een ​​niet-vervolgingssysteem voor bedrijfsnaleving op te zetten.
  • Onder de proefpogingen van lokale procuratoren krijgen twee vormen van niet-vervolgingssysteem voor naleving door bedrijven vorm: de ene is "Modus A - relatieve niet-vervolging en procuratorische suggestie", de andere is "Mode B - voorwaardelijke niet-vervolging".
  • In juni 2021 heeft de SPP de “Guiding Opinions on Establishing a Third Party Supervision and Evaluation Mechanism for the Compliance of corporates Involved in Cases (for Trial Implementation)” (关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见) vrijgegeven. (试行)), waarmee wordt aangegeven dat "Mode B - voorwaardelijke niet-vervolging" is aangenomen bij de invoering van een toezicht- en evaluatiemechanisme door een derde partij.  

De niet-vervolging in corporate compliance (in het Chinees, "合规不起诉") verwijst naar een systeem waarbij procuratoren bedrijven die verdacht worden van misdrijven, die aan specifieke vereisten voldoen, kunnen opdragen een compliance managementsysteem te ontwikkelen en toe te passen. van de inzagetermijn neemt het parket een niet-vervolgingsbesluit, mits de verdachte onderneming door zijn onderzoek is gekomen.

In maart 2020 begon het Chinese Hooggerechtshof (SPP) een niet-vervolgingssysteem op te zetten voor naleving door bedrijven op basis van de Amerikaanse en Britse benaderingen van uitgestelde vervolgingsovereenkomsten (DPA's).

I. Voorlopige verkenning

In maart 2020 lanceerde de SPP een proefprogramma, dat wil zeggen, de procuratoren voerden het toezicht op de naleving van de bedrijfsregels uit volgens het principe dat bedrijven die verdacht worden van het plegen van misdrijven niet zouden worden gearresteerd, vervolgd of veroordeeld tot strafrechtelijke sancties in overeenstemming met de wet.

De SPP wijst zes proefparketten aan, waaronder de volksparketten in het nieuwe district Pudong in de gemeente Shanghai, het district Nanshan en het district Baoan in de gemeente Shenzhen, Zhangjiagang in de provincie Jiangsu en Tancheng in de provincie Shandong. De zes lokale procuratoren onderzoeken hoe het niet-vervolgingssysteem van bedrijven kan worden toegepast in ondernemingsgerelateerde strafzaken. 

De SPP beschikte toen nog niet over een voorlopig plan voor de specifieke regels van een dergelijk systeem, en het zijn de lokale procuratoren die het haalbare model onderzochten.

II. Pilotresultaten

Onder de proefpogingen van lokale procuratoren, twee modi van corporate compliance non-vervolgingssysteem krijgen vorm: een daarvan is "Mode A - relatieve niet-vervolging & procuratorische suggestie"; de andere is "Modus B - voorwaardelijke niet-vervolging".

1. Modus A - Relatieve niet-vervolging & procuratorische suggestie

Het parket zal procuratorische suggesties doen aan de onderneming die verdacht wordt van het plegen van misdrijven, terwijl het de beslissing neemt over niet-vervolging. De onderneming moet worden aangespoord om relevante corrigerende maatregelen te nemen, waaronder het opzetten en verbeteren van het compliancesysteem en het bijbehorende managementsysteem, het ontwikkelen van een compliance-operatieplan, het opzetten van een team gespecialiseerd in compliancemanagement en -controle, en het implementeren van maatregelen voor risicopreventie en -controle.

Men is echter van mening dat het stimulerende effect in deze modus onbevredigend is. Nu het parket een besluit heeft genomen over relatieve niet-vervolging, betekent dit dat de bedrijven die verdacht worden van het plegen van misdrijven al deels zijn vrijgesteld van strafrechtelijke aansprakelijkheid. In dit geval zal de motivatie van bedrijven om door te gaan met het uitvoeren van de procuratorische suggesties sterk afnemen, waardoor het voor het parket moeilijk is om bedrijven effectief aan te sporen tot het nemen van ratificatiemaatregelen.

2. Modus B - Voorwaardelijke niet-vervolging

De vorm van voorwaardelijke niet-vervolging bestaat uit de volgende processen:

(1) de onderneming die verdacht wordt van het plegen van misdrijven pleit uitdrukkelijk schuldig en aanvaardt de strafrechtelijke straf die aan zichzelf kan worden opgelegd;

(2) de onderneming een verbintenis tot herstel van de naleving afgeeft en een plan voor herstel van de naleving opstelt (of een overeenkomst voor nalevingstoezicht tekent);

(3) het parket stelt een inspectietermijn vast voor het nalevingstoezicht;

(4) onafhankelijke nalevingstoezichthouders of nalevingstoezichthouders, waaronder advocaten, accountants, belastingagenten en andere professionals, zullen bij de onderneming werken om toezicht te houden op de uitvoering van het nalevingsplan of de nalevingstoezichtovereenkomst;

(5) na het verstrijken van de inspectieperiode zet het procuraat de openbare hoorzitting voort en bepaalt het of er al dan niet tot vervolging wordt overgegaan.

Vergeleken met modus A heeft modus B een beter stimulerend effect, omdat er een inspectie of beoordeling moet plaatsvinden voordat de beslissing wordt genomen.

III. Les geleerd

Na de proefperiode van een jaar, in april 2021, bracht de SPP de “Werkplan voor de lancering van het proefprogramma voor hervorming van de bedrijfsnaleving” (“het Plan”, ). Om een ​​grootschalig pilootprogramma in meer steden te promoten, lanceerde het SPP officieel de tweede fase van het pilootprogramma. 

In overeenstemming met de inleiding van de SPP bij het Plan, definieerde het het systeem van niet-vervolging in corporate compliance als:

Met betrekking tot de bedrijfsstrafzaken die procuratoren behandelen, bij het nemen van de beslissing om niet te arresteren, niet te vervolgen volgens de wet of een lichtere straf voor te stellen op basis van het systeem van "lichte straffen opleggen aan degenen die schuldig pleiten en straffen accepteren", voor de vermoede specifieke misdrijven gepleegd door ondernemingen, zullen procuratoren de betrokken ondernemingen aansporen tot het aangaan van nalevingsverplichtingen en actief tot rectificatie en implementatie te komen in combinatie met de feitelijke situatie van de zaken, teneinde de rechtmatige bedrijfsvoering van ondernemingen in overeenstemming met wet- en regelgeving te bevorderen, en om ook bedrijfscriminaliteit te verminderen en te voorkomen.

De SPP heeft de volledige tekst van het Plan nog niet gepubliceerd, en we weten op dit moment niet welke van de twee modaliteiten zij hanteert.

Bij de introductie van dit plan vermeldde het SPP echter: "We zullen de oprichting van een toezichtmechanisme van derden voor de naleving door bedrijven onderzoeken. Door middel van toezicht door derden zullen we toezicht houden op en bevorderen dat bedrijven hun nalevingsverplichtingen nakomen."

Dit geeft aan dat de SPP instemt met deze praktijk: een professionele externe organisatie zal verantwoordelijk zijn voor het toezicht op de implementatie van corporate compliance-rectificatieplannen.

Op basis hiervan heeft de SPP in juni 2021 de “Richtsnoeren voor het opzetten van een toezicht- en evaluatiemechanisme door derden voor de naleving van ondernemingen die bij zaken betrokken zijn (voor proefimplementatie)” (de “Guiding Opinions”, 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).

Overeenkomstig de leidende adviezen houdt het derde-partijmechanisme in dat de procuratoren bij de behandeling van ondernemingsgerelateerde strafzaken de zaken die voldoen aan de toepasselijke eisen voor het proefprogramma voor de hervorming van de corporate compliance verwijzen naar een externe toezicht- en evaluatieorganisatie die is geselecteerd en aangesteld door het directiecomité van het toezicht- en evaluatiemechanisme van de derde partij, dat de nalevingsverplichting van de bij de zaak betrokken ondernemingen zal onderzoeken, evalueren, controleren en inspecteren. De onderzoeksresultaten zullen voor procuratoren een belangrijk naslagwerk zijn om zaken volgens de wet af te handelen.

De bovengenoemde commissie bestaat uit het procuraat, andere overheidsdepartementen met markttoezichtfuncties en twee instellingen die vergelijkbaar zijn met kamers van koophandel: de All-China Federation of Industry and Commerce en de China Council for the Promotion of International Trade (CCPIT).

Op basis van de Guiding Opinions zal het parket beslissen of de aanhouding al dan niet wordt goedgekeurd, vervolgd of niet, en of verplichte maatregelen worden gewijzigd op basis van de resultaten van het toezicht en de evaluatie door derden voor de correctie van de naleving door de onderneming.

Hieruit kan worden afgeleid dat de SPP de tweede hierboven genoemde modus heeft gekozen, namelijk de modus B van voorwaardelijke niet-vervolging op grond waarvan de beoordeling zal worden gemaakt voordat de beslissing wordt genomen.

IV. Onze opmerkingen

Corporate compliance non-vervolging is geen regime dat al is vastgelegd in de bestaande wetten van China, maar een innovatieve poging van de SPP.

Als de innovatieve poging van de SPP haalbaar blijkt te zijn, schatten we in dat de SPP in de toekomst het regime kan verduidelijken in de vorm van juridische interpretaties. Het is ook mogelijk dat het regime onder leiding van de wetgever in wetten wordt vastgelegd.

SPP's implementatie van het corporate compliance non-vervolgingssysteem is een van de voorbeelden van SPP's voortdurende diepere betrokkenheid bij de samenleving en economie.

Zoals we vermeldden in vorige berichten, is het procuratiesysteem in China niet meer weg te denken.

We vermeldden ook dat het procuraat zijn andere functies aan het versterken is nadat zijn belangrijkste functie - onderzoek naar verduistering, corruptie en ambtsmisdrijven - werd overgedragen aan de nieuw opgerichte toezichthoudende commissie.

Procederen van openbaar belang is een van de manieren waarop het wordt toegepast, en het systeem van niet-vervolging door bedrijven is een andere poging.

In augustus 2021 publiceerde de Communistische Partij van China (CPC) de “Advies van het Centraal Comité van de CPC over de versterking van het wettelijk toezicht op de procuratoren in het nieuwe tijdperk” (中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见), wat aangeeft dat de procuratorische organen hebben meer steun gekregen.

 

 

Foto door Markus winkler on Unsplash

Medewerkers: Guodong Du

Opslaan als PDF

Andere klanten bestelden ook:

SPP geeft gegevens vrij van januari tot september 2022

In oktober 2022 heeft het Chinese Opperste Volksparket de gegevens vrijgegeven over de afhandeling van zaken door de Chinese parketten in de eerste drie kwartalen, waaruit blijkt dat het aantal arrestaties in China sterk is gedaald.

Hoe Chinese rechters buitenlandse faillissementsvonnissen herkennen

In 2021 oordeelde het Xiamen Maritime Court, op basis van het wederkerigheidsbeginsel, om de beschikking van de High Court of Singapore, die een insolventiefunctionaris aanwees, te erkennen. De voorzieningenrechter deelt zijn visie op wederkerigheidstoetsing bij verzoeken om erkenning van buitenlandse faillissementsvonnissen.

Hoe de Chinese douane de exportcontrolewet handhaaft

China's Export Control Law (ECL) is op 1 december 2020 in werking getreden. Aangezien het bijna twee jaar geleden is sinds de implementatie ervan, is het tijd voor ons om een ​​glimp op te vangen van hoe China de ECL afdwingt.

Toepassing van het CISG door Chinese rechtbanken

Een recente studie over de toepassing van het Verdrag van de Verenigde Naties inzake contracten voor de internationale verkoop van goederen in Chinese rechtbanken biedt een perspectief in hoe Chinese rechtbanken het CISG toepassen en interpreteren.

Geschillenbeslechting van grensoverschrijdende e-commerce in de ogen van Chinese rechtbanken

De bloeiende grensoverschrijdende e-commerce in China heeft geleid tot een gelijktijdige toename van grensoverschrijdende geschillen tussen Chinese exporteurs, Chinese e-commerceplatforms, overzeese consumenten en overzeese e-commerceplatforms. Rechters van het Hangzhou Internet Court deelden hun mening over de berechting van grensoverschrijdende e-commercezaken.