China Justitie Observer

中 司 观察

EngelsArabischVersimpeld Chinees)NederlandsFransDuitsHindiItaliaansJapanseKoreanPortugeesRussianSpaansZweedsHebreeuwsIndonesianVietnameesThaiTurksMalay

CBIRC om operationele risico's van buitenlandse bankfilialen te beoordelen

Di 24 januari 2023

Op 30 november 2022 heeft de China Banking and Insurance Regulatory Commission de "Measures for the Comprehensive Regulatory Rating of Foreign Bank Branches" (voor proefimplementatie) (hierna de "Maatregelen", 外国银行分行综合监管评级办法(试行)).

De Maatregelen bestaat uit 26 artikelen. Opmerkelijk zijn onder meer de volgende punten.

  • De alomvattende wettelijke beoordeling van buitenlandse bankfilialen verwijst naar de evaluatie en het oordeel van de toezichthouder over de werking, het beheer en de risicostatus van buitenlandse bankfilialen en het niveau van ondersteuning dat zij ontvangen van hun hoofdkantoor volgens de maatregelen op basis van de informatie verkregen bij dagelijks toezicht en andere relevante informatie.
  • Gereglementeerde ratingresultaten vormen de basis voor de toezichthouder om gedifferentieerd toezicht uit te oefenen op buitenlandse bankfilialen.
  • De uitgebreide reguleringsbeoordeling van buitenlandse bankkantoren bestaat uit twee delen: de kernfactorenbeoordeling en de beoordeling van de ondersteuning die zij van hun hoofdkantoren ontvangen.
  • De beoordeling van de kernfactoren heeft tot doel het operationele beheer en de risicostatus van buitenlandse banken volledig te evalueren. Er wordt rekening gehouden met vier beoordelingsfactoren, waaronder risicobeheer, operationele controle, compliance en activakwaliteit.
  • Het assessment hoofdkantoorondersteuning heeft tot doel vast te stellen of de buitenlandse bank bereid en in staat is om haar vestigingen in China adequaat te ondersteunen, zoals financiële en managementondersteuning. Het omvat drie beoordelingselementen: operationele risico's, financiële omstandigheden en managementcapaciteiten van hun hoofdkantoor, evenals de ondersteuning van haar vestigingen in China.

Medewerkers: CJO-team medewerkers

Opslaan als PDF

Andere klanten bestelden ook:

SPC maakt typische gevallen van schadevergoeding voor voedselveiligheid vrij

In november 2023 heeft het Chinese Hooggerechtshof (SPC) typische gevallen van punitieve schadevergoeding voor voedselveiligheid vrijgegeven, waarbij de nadruk werd gelegd op de bescherming van consumentenrechten en gevallen werden benadrukt van tienvoudige compensatie die aan consumenten werd toegekend voor schendingen van de voedselveiligheid.

Toenemende cyberdreiging: SPP benadrukt escalatie van buitenlandse fraude

In november 2023 onthulde het Chinese Opperste Volksparket (SPP) in zijn jaarverslag een aanzienlijke toename van cyberfraudezaken waarbij buitenlandse criminele groepen betrokken waren, met een verschuiving naar grootschalige organisaties die in het buitenland actief zijn en zich bezighouden met ernstiger criminele activiteiten.

China reguleert niet-bancaire betalingsinstellingen

In december 2023 vaardigde de Chinese Staatsraad regelgeving uit voor niet-bancaire betalingsinstellingen, waarin de minimale kapitaalvereisten, de bedrijfsafdelingen en de mandaten voor gegevensopslag met ingang van 1 mei 2024 werden uiteengezet.

SPC lanceert landelijke vonnisdatabank voor gerechtelijk personeel

In november 2023 kondigde het Chinese Hooggerechtshof de oprichting aan van een nationale database voor rechterlijke uitspraken, met definitieve documenten sinds 2021, die vanaf januari 2024 via een intern intranet toegankelijk zou zijn voor gerechtelijk personeel in het hele land.

China reguleert menselijke orgaandonatie en -transplantatie

In december 2023 vaardigde China de ‘Verordening inzake menselijke orgaandonatie en -transplantatie’ uit, waarin de nadruk werd gelegd op vrijwillige, onbetaalde donaties en strikte verboden op handel, dwang of ongeoorloofde verwijdering van organen.

China tekent 86 bilaterale verdragen voor rechtshulp

In november 2023 maakte het Chinese ministerie van Justitie bekend dat China bilaterale verdragen voor rechtshulp heeft ondertekend met 86 landen en verdragen over de overdracht van veroordeelden met 17 landen, wat een substantiële vooruitgang in de internationale juridische samenwerking weerspiegelt.

SPC geeft juridische interpretatie uit over de vaststelling van buitenlands recht

In december 2023 heeft het Chinese Hooggerechtshof een juridische interpretatie uitgevaardigd over de vaststelling van buitenlands recht, waarin uitgebreide regels en procedures voor Chinese rechtbanken zijn vastgelegd, met als doel de problemen aan te pakken die zich voordoen bij buitenlandse rechtszaken en de efficiëntie te verbeteren.