Sleutelfaciliteiten:
- Een gedwongen vonnis is een krachtig hulpmiddel voor het terugvorderen van vermogensbestanddelen.
- Het is meer dan waarschijnlijk dat een Chinees vonnis ten uitvoer wordt gelegd in een UFMJRA-staat.
- Het wordt aangeraden om eerst een volledig vermogensonderzoek uit te voeren, alvorens over te gaan tot een rechterlijke executieactie.
- De UFMJRA richt zich op finaliteit en procedurele degelijkheid.
Een tenuitvoerlegging van een vonnis in de VS heeft meer kans om te slagen als het vonnis definitief is en de procedurele stappen die zijn genomen om dat vonnis te verkrijgen correct en grondig waren. Het is vrijwel zeker dat het zal slagen als het vonnis in de buitenlandse rechtszaak is verkregen nadat de gedaagde is verschenen en de zaak actief heeft geprocedeerd. Eenmaal ten uitvoer gelegd, kunnen Amerikaanse vonnissen tien jaar of langer geldig zijn en kunnen ze worden "vernieuwd" voordat ze verlopen. Een vonnis geeft de houder het recht op tal van hulpmiddelen voor "ontdekking" van de activa van de schuldenaar in de VS, waaronder bijvoorbeeld de mogelijkheid om elke partij te "dagvaarden" die mogelijk over informatie beschikt over de activa van de schuldenaar, inclusief banken en dienstverleners. Een executoriale titel is dan ook een krachtig instrument voor de ontneming van vermogensbestanddelen.
Voorrondes:
Voordat we een actie beginnen, kijken we eerst naar de "finaliteit" van het oordeel, het type oordeel en de ouderdom van het oordeel.
Een arbitraal vonnis is bijvoorbeeld geen vonnis en kan niet ten uitvoer worden gelegd op grond van de Uniform Foreign Money Judgments Recognition Act (UFMJRA), maar moet worden ten uitvoer gelegd op grond van de Federal Arbitration Act, die een verjaringstermijn van drie jaar heeft vanaf de datum van de onderscheiding voor het zoeken naar handhaving in de VS
Voor arbitragevonnissen die afkomstig zijn uit sommige landen en waarvan de verjaringstermijn is verstreken, adviseren we omzetting in een vonnis, voordat we tenuitvoerlegging in de VS zoeken. Dit is een voorbeeld van een predikaat "type" oordeelsoverweging dat problemen met de verjaringstermijn zou impliceren. Anderen zijn onder meer of het vonnis een "bemiddelingsbeslissing" is, of een louter toegewezen oordeel.
Wat de locatie van het doelwit betreft, hebben 30 van de 50 staten in de VS de herziening van de UFMJRA uit 2005 overgenomen, inclusief alle grote jurisdicties zoals New York, Californië en Texas. Voor andere staten hebben verschillende, waaronder Florida, een oudere versie van dezelfde wet aangenomen. De rest blijft common law-rechtsgebieden. Maar het is meer dan waarschijnlijk dat een Chinees vonnis wordt uitgevoerd in een UFMJRA-staat.
Initiële zekerheid van activa:
De belangrijkste strategische overweging voordat met de handhavingsactie wordt begonnen, is de locatie en de hoeveelheid activa. Meestal schakelen we onderzoekers in om eerst volledige doorzoekingen van activa uit te voeren, voordat we overgaan tot een handhavingsactie. De kosten hiervoor zullen doorgaans niet meer dan $ 5000 bedragen.
Het hebben van een goed landschap van zeker beschikbare activa stelt ons in staat pre-contentieuze activabeveiligingsstrategieën te ontwerpen voordat we de grote proceskosten maken. Anders dan in China, waar het verkrijgen van zekerheid voor vonnissen relatief eenvoudig is, is het in de VS doorgaans een zwaar betwiste petitie en is de kans op succes voor voorlopige maatregelen van het type activabeveiliging meestal minder dan 50%. Maar zelfs de dreiging van een dergelijke actie zal grote kosten en risico's met zich meebrengen voor het doelwit, en gewoonlijk verkrijgen we een grote hoeveelheid informatie over de intentie en financiële mogelijkheden van het doelwit door hen te dwingen om van meet af aan te reageren op verzoeken om voorlopige maatregelen.
Bovendien dwingt dit aanvankelijke gerechtelijke verzoek het doelwit doorgaans om aan het begin van de zaak verschillende verklaringen af te leggen op het dossier - voordat ze veel tijd hebben gehad om het strategische en juridische landschap te overwegen. Deze voorstellingen kunnen hen opsluiten in posities die later in de zaak moeilijk te verdedigen zijn. Voortdurend toezicht op de activa van een doelwit tijdens het proces kan ook een tweede poging tot bevriezing mogelijk maken als de eerste poging niet slaagt. Bij een tweede poging zullen de uitspraken die het doelwit deed terwijl hij zich verdedigde tegen het eerste verzoek, uiteraard ook nuttig worden.
Inhoudelijke rechtszaken:
De UFMJRA richt zich op finaliteit en procedurele degelijkheid. De twee meest betwiste gebieden in dergelijke acties zijn daarom:
1. Betekening van proces en kennisgeving.
2. Finaliteit.
Wat de betekening en kennisgeving betreft, maakt de jurisprudentie in vrijwel alle staten duidelijk dat "daadwerkelijke" kennisgeving niet vereist is om voldoende "kennisgeving" te vinden aan het doelwit van de onderliggende rechtszaak. Natuurlijk is de feitelijke kennisgeving dispositief, dus we vragen de handhavende partij meestal om zoveel mogelijk bewijs van de daadwerkelijke kennisgeving van het proces te leveren. We vragen de cliënt ook om het volledige dossier in de onderliggende rechtszaak te verstrekken, en om alle verslagen te verzamelen van pogingen om door de Chinese rechtbank betekening te doen aan de gedaagde in China. Hoe beter de staat van dienst en de poging tot kennisgeving, hoe groter de kans dat de handhavingsactie slaagt.
Wat de finaliteit betreft, voeren doelwitten bijna altijd aan dat een beslissing niet definitief is, omdat ze bijvoorbeeld geen "kennisgeving" hadden van het definitieve oordeel. Voor Chinese vonnissen staat het Chinese burgerlijk wetboek gedaagden toe om "opnieuw proces" aan te vragen binnen 6 maanden na de inwerkingtreding van het vonnis of de daadwerkelijke kennisname van de wettelijke gronden voor een nieuw proces. Wanneer we een rechterlijke handhavingsactie starten, dienen we doorgaans het definitieve vonnis samen met onze klacht over rechterlijke handhaving. Dit start de trigger voor de "hernieuwde" periode van 6 maanden. Als de gedaagde niet binnen die 6 maanden om schorsing onder de UFMJRA vraagt om een nieuw proces of hoger beroep in te stellen in de uitvaardigende Chinese jurisdictie, dan zullen we op het juiste moment aanvoeren dat hij vrijwillig afstand heeft gedaan van zijn recht op een nieuw proces of hoger beroep, door de uitspraak te doen definitief als een kwestie van Chinese wet.
Tenuitvoerlegging van het vonnis:
Zoals hierboven vermeld, wordt het bezit van een vonnis van een rechtbank van een staat of federaal gerechtelijk arrondissement geopend vele instrumenten voor het afdwingen van activa in de Verenigde Staten. Een schuldeiser kan "dagvaarden" elke bank, serviceprovider, makelaar-dealer, makelaar in onroerend goed of iemand anders die mogelijk informatie heeft over de activa van een doelwit en deze activa afdwingt wanneer deze wordt ontdekt.
Houd er echter rekening mee dat tenuitvoerlegging de taak is van de schuldeiser, niet van de rechtbank. Handhavingsmaatregelen zullen dus kostbaar zijn. En faillissement is altijd een optie voor de gedaagde. We raden daarom aan om zorgvuldig na te denken over de kosten van het voeren van procedures voor het uitvoeren van vonnissen, bijvoorbeeld wanneer een schikkingsaanbod van de verweerder een groot deel van een gedwongen vonnis zou kunnen voldoen.
Kosten:
Afhankelijk van het aantal rechtszaken, kunnen de vergoedingen voor een erkenningsprocedure variëren van tienduizenden tot gemakkelijk honderdduizenden. In een onvoorziene situatie variëren de vergoedingen van ongeveer 15% tot 30% (hoe kleiner het geval, hoe hoger het percentage, hoe eerder de oplossing, hoe lager het percentage). Daaropvolgende handhavingsacties zullen veel minder kostbaar zijn, maar als de gedaagden failliet gaan, kan dat tot nog een jaar vertraging leiden voordat ze geld krijgen.
Medewerkers: Angus Ni
