Sleutelfaciliteiten:
- Krachtens de Chinese exportcontrolewet, die in december 2020 van kracht werd, oefent de Chinese regering exportcontrole uit op producten voor tweeërlei gebruik, militaire producten, nucleair materiaal en andere goederen, technologieën, diensten en andere items die verband houden met de bescherming van de nationale veiligheid en belangen en het nakomen van non-proliferatie of andere internationale verplichtingen.
- Van september 2021 tot april 2022 heeft Tianjin Xingang Customs China's eerste partij ECL-gerelateerde administratieve boetebesluiten uitgesproken tegen zeven handelsbedrijven.
- De bedrijven die onderworpen zijn aan administratieve sancties, bevinden zich in heel China, wat aangeeft dat exporteurs niet genoeg aandacht hebben besteed aan de naleving van de exportcontroles in het hele land.
China's Wet op de exportcontrole (de "ECL") is op 1 december 2020 in werking getreden. Aangezien het bijna twee jaar geleden is sinds de implementatie ervan, is het tijd voor ons om een glimp op te vangen van hoe China de ECL afdwingt.
I. Welke is de ECL-handhavingsautoriteit?
Op grond van de ECL oefent de Chinese regering exportcontrole uit op producten voor tweeërlei gebruik, militaire producten, nucleair materiaal en andere goederen, technologieën, diensten en andere items die verband houden met de bescherming van de nationale veiligheid en belangen en de naleving van non-proliferatie of andere internationale verplichtingen. (hierna te noemen “Gecontroleerde Artikelen”). Exporteurs die exportcontrolemaatregelen schenden, zullen worden bestraft met administratieve sancties van wetshandhavingsinstanties.
De bevoegde wetshandhavingsautoriteit verwijst naar de overheidsinstanties voor exportcontrole. In het bijzonder, in overeenstemming met de Witboek over China's exportcontrole vrijgegeven door de Chinese regering, omvatten de staatsautoriteiten voor exportcontrole het Ministerie van Handel, het Ministerie van Industrie en Informatietechnologie, de Algemene Administratie van de Douane, de Staatsadministratie voor Wetenschap, Technologie en Industrie voor Nationale Defensie, de China Atomic Energy Authority en de afdeling materieelontwikkeling van de Centrale Militaire Commissie.
Het Ministerie van Handel, het Ministerie van Industrie en Informatietechnologie, de Staatsadministratie van Wetenschap, Technologie en Industrie voor Nationale Defensie, de China Atomic Energy Authority en de afdeling Apparatuurontwikkeling van de Centrale Militaire Commissie zijn respectievelijk verantwoordelijk voor de wetshandhaving van Gecontroleerde Items in verschillende vakgebieden, terwijl de Algemene Administratie van de Douane verantwoordelijk is voor het toezicht op de export van Controlled Items.
Omdat het exportproces de kern is van de ECL, kunnen we de ECL-handhaving kennen van de Douane-handhaving.
II. De eerste reeks administratieve boetebesluiten uitgevaardigd door de Chinese douane
Van september 2021 tot april 2022 heeft de Chinese Tianjin Xingang Customs zeven administratieve boetebesluiten genomen in overeenstemming met de ECL. Het is de eerste reeks zaken die verband houden met de Chinese douanehandhaving van de ECL, waarvan de kenmerken als volgt zijn:
1. Het is hetzelfde douanekantoor, Tianjin Xingang Customs, dat de bestuurlijke boetebeslissing neemt.
Volgens Alphaliner is Tianjin Port de zesde grootste haven van China en de achtste ter wereld in 2021.
Andere douanekantoren in Tianjin en douanekantoren in het hele land hebben nog geen administratieve sanctiebesluiten aangekondigd die in overeenstemming met het ECL zijn genomen.
De Algemene Administratie van de Douane heeft ooit een circulaire uitgegeven, waarin alle douanekantoren werden verzocht "de taken op zich te nemen om toezicht te houden op goederen onder exportcontrole en illegale handelingen met betrekking tot exportcontrole in overeenstemming met de wet te bestraffen" en "onwettige handelingen met betrekking tot exportcontrole strikt te onderzoeken en aan te pakken onder de jurisdictie van de douanekantoren”. Daarom vervullen andere Chinese douanekantoren hun taken van toezicht en onderzoek in het kader van de ECL.
Naarmate het handhavingsproces zich verder ontwikkelt, zullen we in de toekomst waarschijnlijk meer bestuurlijke boetebesluiten vinden voor gedragingen die in strijd zijn met de ECL.
2. De Douane neemt haar sanctiebesluiten in overeenstemming met artikel 34 van de ECL.
Dit betekent dat exporteurs kunnen worden gestraft voor een van de volgende handelingen:
(1) het exporteren van gecontroleerde artikelen zonder de relevante vergunning;
(2) het exporteren van gecontroleerde artikelen buiten het bereik gespecificeerd in de uitvoervergunning; of
(3) het exporteren van gecontroleerde artikelen, waarvan de uitvoer verboden is.
3. De bedrijven die onderworpen zijn aan administratieve boetes zijn gevestigd in heel China.
De bedrijven die onderworpen zijn aan administratieve boetes zijn voornamelijk afkomstig uit zes provincies en steden, waaronder Jiangxi, Shandong, Hebei, Jiangsu, Henan en Shanghai, wat aangeeft dat exporteurs onvoldoende aandacht hebben besteed aan de naleving van de exportcontrole in het hele land.
4. Op één na hadden alle zes gevallen betrekking op hetzelfde gecontroleerde item.
Dat is kunstmatig grafiet.
Volgens de bestuurlijke boetebeschikkingen gaven exporteurs het product bij de douaneaangifte aan als grafiet-petroleumcokes of gecalcineerde petroleumcokes. In de besluiten werd niet vermeld of de exporteur zich had vermomd, een valse melding had gedaan of enig ander middel had gebruikt om het toezicht te ontduiken. Afgaande op de boetes kunnen we niet uitsluiten dat de exporteur de producten simpelweg niet correct heeft geclassificeerd en dus niet wist dat de geëxporteerde producten gecontroleerde artikelen waren.
5. Alle betrokken illegale handelingen worden gedefinieerd als de “export van gecontroleerde goederen zonder vergunning”.
Een dergelijke handeling is een van de negen soorten exportcontroleovertredingen onder de ECL.
De negen soorten illegale activiteiten met betrekking tot exportcontrole omvatten:
(1) de exporteur is betrokken bij de uitvoer van een gecontroleerd artikel zonder accreditatie daarvan;
(2) de exporteur exporteert elk gecontroleerd artikel zonder vergunning;
(3) de exporteur exporteert een gecontroleerd artikel buiten de reikwijdte die in de uitvoervergunning is uiteengezet;
(4) de exporteur exporteert een artikel dat niet mag worden geëxporteerd;
(5) de vergunning voor de uitvoer van een gecontroleerd artikel is verkregen door fraude, omkoping of andere ongepaste middelen, of is illegaal overgedragen,
(6) een vergunning voor de uitvoer van een gecontroleerd artikel is vervalst, gewijzigd of verhandeld,
(7) de onderwerpen voorzien de exporteur van agentschap, vracht, levering, douaneaangifte, e-commerce handelsplatform van derden, financiële of andere diensten, zelfs met de wetenschap dat een exporteur de exportcontrolewetten overtreedt;
(8) de exporteur handelt met een importeur of eindgebruiker op de zwarte lijst in strijd met de wet; en
(9) de exporteur weigert een inspectie te aanvaarden of belemmert deze.
6. De meeste ondernemingen die onderworpen zijn aan administratieve sancties zijn handelsondernemingen.
Met uitzondering van één bedrijf waarvan de bedrijfsomvang onbekend is, zijn de bedrijven die onderworpen zijn aan een administratieve boete, allemaal handelsbedrijven en geen productiebedrijven.
7. Administratieve boetes zijn relatief licht.
De Douane heeft aan alle zeven bedrijven boetevermindering opgelegd, dat wil zeggen dat het boetebedrag onder de wettelijke boetemarge wordt vastgesteld. Daarnaast heeft de Douane geen illegale inkomsten van de zeven bedrijven in beslag genomen.
Wij zijn van mening dat, aangezien de ECL voor zo'n korte periode is ingevoerd, de Chinese douaneautoriteiten over het algemeen geneigd zijn om een lichtere of mildere straf op te leggen voor overtredingen van de exportcontrole, met name eerste overtredingen zonder ernstig schadelijke gevolgen.
Medewerkers: Guodong Du
