Op 3 juni 2021 heeft China's Supreme People's Procuratorate (SPP) de "Richtlijnen voor het opzetten van een toezicht- en evaluatiemechanisme door derden voor de naleving van ondernemingen die betrokken zijn bij zaken (voor de uitvoering van processen)" (关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)) en typische gevallen met betrekking tot de proefhervorming van de naleving door bedrijven, waardoor proefprocuratoren begeleiding krijgen bij het niet-vervolgingswerk op het gebied van bedrijfsnaleving.
"Corporate compliance non-vervolgingssysteem" verwijst naar een systeem waarbij openbare aanklagers ondernemingen die verdacht worden van misdrijven kunnen bevelen om een speciaal nalevingsplan voor te stellen op basis van de feiten van misdrijven, hen aansporen om het corporate compliance managementsysteem op te zetten en vervolgens een niet- vervolgingsbesluit indien van toepassing, wanneer zij constateren dat dergelijke ondernemingen bereid zijn een nalevingssysteem op te zetten. Dit systeem heeft tot doel de bij zaken betrokken ondernemingen aan te sporen nalevingsverplichtingen aan te gaan en deze actief uit te voeren, ondernemingen te stimuleren om te handelen in overeenstemming met de wet- en regelgeving, en door ondernemingen gepleegde misdrijven te verminderen en te voorkomen. Gedreven door de SPP heeft China dit systeem onderzocht en geïmplementeerd.
Sinds maart 2020 heeft de SPP de eerste fase van het proefprogramma gelanceerd in zes primaire procuratoren van Shanghai, Jiangsu, Shandong en Guangdong.
In april 2021 heeft de SPP de "Programma voor het uitvoeren van proefhervorming van bedrijfsnaleving" (关于开展企业合规改革试点工作的方案) (hierna het "Programma" genoemd), waarmee officieel de tweede fase van de proefhervorming van de naleving door ondernemingen werd gelanceerd. De reikwijdte van het proefprogramma werd uitgebreid tot tien provincies (gemeenten), namelijk Peking, Liaoning, Shanghai, Jiangsu, Zhejiang, Fujian, Shandong, Hubei, Hunan en Guangdong. Volgens het programma zouden de specifieke pilot-eenheden naar eigen goeddunken worden bepaald door de voornoemde procuratoren op provinciaal niveau, en zou elke provincie (gemeente) een of twee procuratoraten op het primaire niveau aanwijzen als de pilot-eenheden.
Omslagfoto door Ethan Wong (https://unsplash.com/@ethanwong) op Unsplash
Medewerkers: CJO-team medewerkers
