Maatregelen voor administratieve sancties op effecten en futures-gerelateerde overtredingen werden afgekondigd op 14 juli 2021 en zijn op dezelfde datum in werking getreden.
Er zijn in totaal 41 artikelen. De maatregelen hebben tot doel de uitvoering van administratieve sancties door de China Securities Regulatory Commission (CSRC) en haar lokale kantoren te reguleren, de orde van de effecten- en termijnmarkten te handhaven en de legitieme rechten en belangen van burgers, rechtspersonen en andere organisaties te beschermen.
De belangrijkste punten zijn:
Wanneer natuurlijke personen, rechtspersonen en andere organisaties worden onderworpen aan administratieve sancties voor het overtreden van de bepalingen van wetten, voorschriften en regels inzake effecten en futures, zullen de CSRC en haar plaatselijke kantoren administratieve sancties opleggen in overeenstemming met de procedures bepaald door de relevante wetten , voorschriften en regels, alsmede de Maatregelen.
De CSRC en haar lokale kantoren dienen een zaak in als zij ontdekken dat natuurlijke personen, rechtspersonen en andere organisaties die verdacht worden van het overtreden van de wetten, voorschriften en regels op effecten en futures voldoen aan de volgende voorwaarden, en niet vallen onder de omstandigheden waaronder administratieve straffen zijn vrijgesteld in overeenstemming met de wet: (1) er is een duidelijke overtreder; (2) er is bewijs om illegale feiten te bewijzen; (3) er zijn specifieke wettelijke aansprakelijkheden voor administratieve boetes die worden geboden door wetten, voorschriften en regels; en (4) de verjaringstermijn van twee jaar voor de bestuurlijke boete is niet verstreken. De verjaringstermijn van vijf jaar voor bestuurlijke boetes is niet verstreken als een dergelijke overtreding financiële zekerheid met zich meebrengt en schadelijke gevolgen heeft.
Wanneer de CSRC en zijn lokale kantoren in de loop van een administratieve sanctie ontdekken dat een onwettige handeling naar verluidt een strafbaar feit vormt, wordt de zaak onverwijld overgedragen aan de gerechtelijke autoriteiten voor behandeling in overeenstemming met de wet. Indien de gerechtelijke autoriteiten de overtreders niet strafrechtelijk aansprakelijk stellen of hen vrijstellen van strafrechtelijke straffen in overeenstemming met de wet, zullen de CSRC en haar lokale kantoren besluiten over administratieve sancties in overeenstemming met de wet indien het nodig is om administratieve sancties op te leggen.