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Maatregelen voor administratieve sancties tegen illegale effecten en futures-activiteiten(2021)

证券 期货 违法行为 行政 处罚 办法

Soort wetten Departementale regel

Uitgevende instelling China Securities Regulatory Commission

Afkondigingsdatum Juli 14, 2021

Ingangsdatum Augustus 14, 2021

Geldigheidsstatus Geldig

Toepassingsgebied Landelijk

Onderwerp (en) Effectenwet

Editors) Huang Yanling

证券 期货 违法行为 行政 处罚 办法
第一条为了规范中国证券监督管理委员会Wat is de beste manier om een ​​foto te maken? de beste manier法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、法规,制定本办法。
第二条中国监会依法对全国证券期货市场实行集中统一督管理。中国证监会派出机构按照授权,依法履行行政处罚职责。
Er zijn verschillende manieren om een ​​foto te maken van de foto's, de foto's van de foto's, de foto's en de video's.的,中国证监会及其派出机构依照有关法律、法规、规章和本办法规的程序实施。
第四条中国证监会及其派出机构实施行政处罚,遵循公开、公平、公正、效率和审慎监管原则, 依法、全面、客观地调查、收集有关证据。
第五条中国证监会及其派出机构作出的行政处罚决定,应当事实清楚、证据确凿、依据正确、程序合法、处罚适当。
第六条中国监会及其派出机构发现自然人、法人或者其他组织涉嫌违反证券期货法律、法Wat is de beste manier om te zien wat er is gebeurd?
(一)有明确的违法行为主体;
(二)有证明违法事实的证据;
(Engels)
(四)尚未超过二年行政处罚时效。涉及金融安全且有危害后果的,尚未超过五年行政处罚时效。
Wat is de beste manier om een ​​foto te maken? 。根据需要,可以对容易引发争议的行政处罚过程进行音像记录,被调查的单位和个人不配合-的,执法人员对相关情况进行文字说明。
Wat is de beste manier om te zien wat de mogelijkheden zijn?力,或者利用职务便利牟取不正当利益;露所知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私;
Wat is de beste manier om te zien wat er gebeurt?调查通知书等执法文书。执法 人员少于二人或者未出示执证和调查通知书等执法文书的,被调查的单位和个人有权拒绝。
执法员应当在询问笔录或现场笔录等材料中对出示情况进行记录。
Wat is de beste manier om te zien wat er gebeurt?得拒绝、阻碍和隐瞒。
第十一条中国证监会及其派出机构调查、收集的证据包括:
(二) 书 证 ;
(三) 物证 ;
(三)视听资料;
(四)电子数据;
(五)证人证言;
(六)当事人的陈述;
(七) 鉴定 意见 ;
(八)勘验笔录、现场笔录。
证据必须经查证属实,方可作为认定案件事实的根据。
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Er zijn verschillende manieren waarop de meeste mensen hun best kunnen doen om te zien wat ze kunnen doen.件、照片、节录本。复印件、照 片、节录本由证据提供人核对无误后注明与原件一致,同时由证 据提人逐页签名或者盖章。提供复印内容较多且连续编码的,可以在首尾页及骑缝处签名、盖章。
第十三条物证原则上应当收集原物。收集原物确有困难的,可以收集与原物核对无误的复制品或者证明该物证的照片、录像 等其他证据。原物为数量较多的类物的, 可以收集其中一部分。收集复制品或者影像资料的,应当在现场笔录中说明取证情况。
Wat is de beste manier om te zien wat er in de wereld gebeurt?集与原始载体核对无误的复制件,并以现场笔录或其他方式注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。声音资料应当附有该录音内容的文字记录。
第十五条电子数据原则上应当收集有关数据的原始载体。 ,可以制作复制件,并以现场笔录或其他方式记录参与人员、技术方法、收集对象、步骤和过-程等.容,可以直接打印或者截屏打印,并由证据提供人签字确认。
第十六条当事人的陈述、证人证言可以通过询问笔录、书面说明等方式调取。询问应当分别单独进行. ; 如有修改,应当由被询问人签字确认。
通过书面说明方式调取的,书面说明应当由提供人逐页签名或盖章并注明日期。
Wat is de beste manier om te zien wat er is gebeurd?定比例收集和调取书证、证人 证言等证据。
Wat is de beste manier om een ​​foto te maken?证据:
(Nederlands)
(Nederlands)
(Nederlands)
(四)其他符合真实性、合法性及关联要求的证据材料。
第十九条中国证监会及其派出机构根据案情需要,可以委托下列单位和人员提供协助:
(Nederlands)名和鉴定机构盖章;
(Engels)支持;
(三)委托证券期货交易场所、登记结算机构等检验、测算相关数据或提与其职能有关的其他协助。
Wat is de beste manier om te zien wat de beste manier is om te zien wat er gebeurt?在指定的合理期限内,通过纸 质、电子邮件、光盘等指定方式报送与被调查事件有关的文件和资料。
第二十一条中国证监会及其派出机构依法需要采取冻结、查封、扣押、限制证券买卖等措施的,按照. 。
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遇有紧急情况,执法人员应当在二十四小时内向单位负责人报告,并补办批准手续。单位负责人认为不应当采取的,应当立即解除。
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对于封存、先行登记保存的证据,中国证监会及其派出机构可以自行或采取委托第三方等其他适当方式保管,当事人和有关人员不得隐藏、转移、变卖或毁损。
第二十四条对于先行登记保存的证据,应当在七日内采取下列措施:
(一) 根据情况及时采取记录.
(Engels)
(三)决定;
(Nederlands)先行登记保存措施。
Wat is de beste manier om een ​​foto te maken?当事人等在场有关人员签名或者盖章。
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Wat is de beste manier om een ​​foto te maken?关依法阻止涉嫌违法人员、涉 嫌违法单位的主管人员和其他直接责人员出境:
(一)相关人员涉嫌违法行为情节严重、影响恶劣,或存在本办法第十八条规定的行为,出境后可能对行政处罚的实施产生不利影响的;
(二)相关人员涉嫌构成犯罪,可能承担刑事责任的;
(三)存在有必要阻止出境的其他情形的。
阻止出境的期限按照出境入境管理机关的规定办理, 需要延长期限的, 应当通知出境入境管理机关.
经调查、审理,被阻止出境人员不属于涉嫌违法人员或责任人员,或者中国证监会认为没有必要继续阻止出境的,应当通知出境入境管理机关依法解除对相的阻止出境措施。
第二十七条案件调查终结, 中国证监会及其派出机构根据案不同情况,依法报单位负责人批准后,分别作出如下决定:
(一)
(二) 违法行为 轻微, 依法 可以 스予 行政 处罚 的 ѕ予 行政 处罚 ;
(三) 违法 事实 能 成立 ー 予 ;
(四)
对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚,中国证监会及其派出机构负责人应当集体讨论决定。
Er zijn verschillende manieren om een ​​foto te maken van de foto's die we hebben gemaakt.法进行法制审核,报单位负责人批准后作出处理决定。
中国证监会派出机构负责人作出行政处罚的决定之前,依法由事行政处罚决定法制审核的人员进行法制审核。
Wat is de beste manier om een ​​foto te maken? 、及时将案件移送司法机关处理。
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第三十条行政处罚决定作出前,中国证监会及其派出机构应当向当事人送政处罚事先告知书,载明下列内容:
(一)拟作出行政处罚的事实、理由和依据;
(二)拟作出的行政处罚决定;
(三)当事人依法享有陈述和申辩的权利;
(四)符合.听证的权利。
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Wat is de beste manier om te zien wat de beste manier is om te zien wat er in de wereld gebeurt? Er is een nieuwe versie van de website beschikbaar, evenals een overzicht van de beschikbare opties.辩期 限的, 经同意后可以延期。
当事人存在下列情形的,视为明确放弃陈述、申辩、听证权利:
(一)In het Engels
(二)要求听证的当事人未按听证通知书载明的时间、地点参加听证,截至听证当日也未提出陈述、申辩意见的;
(三。
第三十二条中国证监会及其派出机构对已经送达的行政处罚事先告知书认定的主要事实、理由 、 、 。但作出对当事人有利变更的除外。
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第三十五条中国证监会及其派出机构应当自立案之日起年内作出行政处罚决定。有特殊情况需要延长的,应当报经单位负责人批准,每次延长期限不得超过六个月。
中国证监会及其派出机构作出行政处罚决定的,应当依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定在七日内将行政处罚决定书送达当事人,并按照政府信息开等规定予以公开。
《中华人民共和国民事诉讼法》规定的方式送达当事人。当事人同意的,可以采用传真、 电子邮件等方式送达。
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Er zijn veel verschillende manieren waarop ik kan lezen hoe ik het moet doen.责任:
(一)殴打、围攻、推搡、抓挠、威胁、侮辱、谩骂执法人员的;
(二)限制执法人员人身自由的;
(三)抢夺.
(四)抢夺、毁损、伪造、隐藏证据材料的;
(五)不按要求报送文件资料,且无正当理由的;
(六)转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产的;
(Engelstalig)述、谎报案情的;
(八)其他不履行配合义务的情形。
第三十九条本办法所称派出机构,是指中国证监会派驻各省、自治区、直辖市和计划单列市监管局。
中国证监会稽查总队、证券监管专员办事处根据职责或授权对证券期货违法行为进行立案、调查的, 依照本办法执行。
。 。
第四十一条本办法自公布之日起施行。

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