De "Maatregelen voor de administratie van effectenbemiddelingsactiviteiten" (证券经济业务管理办法, hierna de "Maatregelen") uitgevaardigd door de China Securities Regulatory Commission (CSRC) zijn op 28 februari 2023 in werking getreden.
In China is de effectenmakelaardij de traditionele activiteit van Chinese effectenbedrijven, wat verwijst naar de operationele activiteiten zoals marketing van effectentransacties, het openen van door investeerders toevertrouwde rekeningen, het verwerken van handelsorders en het afhandelen van schikkingen.
Tot nu toe hebben Chinese effectenbedrijven 12 duizend vestigingen met 355 duizend effectenbeoefenaars en 210 miljoen klanten. Inmiddels zijn deze bedrijven eraan gewend geraakt om hun bedrijf online uit te breiden.
De huidige situatie brengt enkele adaptieve veranderingen met zich mee in de regulering van de effectenmakelaardij in China, wat de belangrijkste reden is voor de uitgifte van maatregelen.
In de maatregelen vallen de volgende punten op.
- Effectenmaatschappijen die zich bezighouden met effectenmakelaardij kunnen voor advertenties kiezen voor nieuwsmedia, internetinformatieplatforms en andere platforms van derden. Elke sessie van de effectenmakelaardij, zoals het werven van investeerders en het ontvangen van handelsorders, wordt onafhankelijk uitgevoerd door effectenbedrijven zonder tussenkomst van derden.
- Effectenmaatschappijen moeten op de hoogte zijn van de basisinformatie van beleggers, waaronder hun vermogensstatus, beleggingservaring en risicovoorkeur.
- Beleggers zullen authenticatie op echte naam toepassen bij het openen van kapitaal- en effectenrekeningen in effectenmaatschappijen.
Omslagfoto door Zhaoyang Chai op Unsplash
Medewerkers: CJO-team medewerkers
