Sleutelfaciliteiten:
- De niet-vervolging van de naleving door bedrijven, die in 2020 is ingesteld onder de promotie van het Chinese Opperste Volksparket (SPP), is geleidelijk erkend door de rechterlijke macht en beoefenaars van juridische beroepen.
- In juni 2021 hebben de SPP, andere regelgevers en kamers van koophandel gezamenlijk de Guiding Opinions on Establishing a Third-Party Supervision and Evaluation Mechanism for the Compliance of Corporates Betrokken in Cases (for Trial Implementation) uitgebracht, waarbij een toezicht- en evaluatiemechanisme door derden is geïntroduceerd.
- De externe toezicht- en beoordelingsorganisatie is een interim-werkgroep die door de beheercommissie toezicht- en beoordelingsmechanisme is aangesteld om de bij een bepaalde zaak betrokken onderneming te inspecteren en de rectificatie te accepteren.
Herstelrecht voor bedrijven in China verwijst voornamelijk naar niet-vervolging van de naleving door bedrijven.
Gerelateerde berichten:
- China's uitgestelde vervolging: een nadere blik op niet-vervolging van bedrijfsnaleving
- The Age of CCO: China richt een Chief Compliance Officer op in staatsbedrijven
Dit mechanisme voor niet-vervolging van de naleving door bedrijven, dat in 2020 is ingesteld onder de promotie van China's Supreme People's Procuratorate ("SPP"), is geleidelijk erkend door de rechterlijke macht en beoefenaars van juridische beroepen.
I. Algemeen kader
Chen Lei, een geassocieerd onderzoeker aan het Institute of Procuratorial Theory van de SPP, vatte het proces samen waarmee het mechanisme tot stand kwam en publiceerde zijn artikel "Practice and Development of Corporate Compliance Reform" (涉案企业合规改革的实践与发展), in het tijdschrift "People's Procuratorate" (人民检察) (Nr. 15, 2022).
Volgens hem kan het proces van het bevorderen van niet-vervolging door de SPP van de naleving door bedrijven in drie fasen worden verdeeld.
1. De eerste reeks proefprogramma's
In maart 2020 lanceerde de SPP de eerste reeks proefprogramma's voor niet-vervolging van de naleving door bedrijven in zes proefparketten, waaronder Volksparketten in Pudong New District, en Jinshan District van de gemeente Shanghai, Zhangjiagang van de provincie Jiangsu, Tancheng van de provincie Shandong, en Nanshan District en Baoan District van de gemeente Shenzhen.
De SPP eiste dat deze pilotparketten bij de behandeling van zaken die volgens de wet geen arrestatie of vervolging behoefden, de betrokken ondernemingen konden opdragen een nalevingstoezegging te doen en relevante herstelmaatregelen te nemen. De zes procuratoren zouden naar eigen goeddunken gedetailleerde regels en procedures onderzoeken en formuleren en de SPP zou van hun ervaring leren om een beter mechanisme te ontwikkelen.
In dit verband heeft de SPP in november 2020 een werkgroep opgericht voor onderzoek en begeleiding op het gebied van corporate compliance-kwesties, om het voortouw te nemen bij het bevorderen van het theoretische onderzoek en praktische begeleiding op het gebied van corporate compliance-kwesties.
2. De tweede reeks proefprogramma's
In april 2021 lanceerde de SPP het proefprogramma voor niet-vervolging van bedrijfsnaleving en publiceerde het "Werkplan voor de lancering van het proefprogramma voor hervorming van de bedrijfsnaleving" (关于开展企业合规改革试点工作方案). De SPP breidde zijn tweede reeks proefprogramma's uit tot 61 procuratoren op gemeentelijk niveau en 38 procuratoren op basisniveau.
Procuratoraten in China zijn verdeeld in vier niveaus van top tot lokaal, namelijk de SPP, provinciale procuratoren, gemeentelijke procuratoren en grassroots procuratoren.
Voor de tweede reeks proefprogramma's hebben de SPP, andere regelgevers en kamers van koophandel in juni 2021 gezamenlijk de "Guiding Opinions on Establishing a Third-Party Supervision and Evaluation Mechanism for the Compliance of Corporates Involved in Cases (for Trial Implementation)" uitgebracht (de "Guiding Opinions", 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).
Overeenkomstig de Guiding Opinions zal het beheerscomité van het externe toezicht- en evaluatiemechanisme externe toezicht- en evaluatieorganisaties selecteren en aanstellen (de "Externe organisatie"), en de externe organisatie zal de nalevingstoezeggingen van de bij de zaken betrokken ondernemingen onderzoeken, evalueren, controleren en inspecteren, en de onderzoeksresultaten zullen dienen als een belangrijke referentie voor de procuratoren om zaken in overeenstemming met de wet te behandelen.
3. Volledige implementatie
In april 2022 heeft de SPP een uitgebreide samenvatting gegeven van de ervaring en praktijk van de proefprogramma's voor de hervorming van de bedrijfscompliance in de vorige twee batches, en het beleid van niet-vervolging van de bedrijfscompliance volledig geïmplementeerd onder procuratoren in het hele land.
In dit verband heeft de SPP samengewerkt met andere overheidsinstanties en organisaties om de "Measures on Development, Assessment and Review of the Compliance of Corporates Involved in Cases (for Trial Implementation)" (涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)) vrij te geven.
II. Procedures voor naleving niet-vervolging
1. Opstarten
Als een onderneming eenmaal betrokken is bij een strafzaak, kan het een verzoek indienen bij het parket om het proces van niet-vervolging op te starten, of het parket kan naar eigen goeddunken besluiten het proces in gang te zetten.
Als een bedrijf niet-vervolging aanvraagt, stelt het parket een onderzoek in om te bepalen of het bedrijf voldoet aan de voorwaarden voor rectificatie. Een dergelijk onderzoek kan door het parket zelf worden uitgevoerd, of het kan de lokale beheerscommissie voor toezicht door derden en het beoordelingsmechanisme advocaten laten aanstellen om een due diligence-onderzoek uit te voeren naar de bij de zaak betrokken onderneming.
Als het parket naar eigen goeddunken besluit de procedure te starten, moet een intentieverklaring tot herstel van de naleving aan het bedrijf worden verleend.
2. Ondernemingen gaan nalevingsverplichtingen aan en stellen nalevingsplannen op
Als een bedrijf compliance-rectificatie wil doorvoeren, moet het een toezegging voor compliance-rectificatie afgeven aan het parket. De onderneming moet dan een compliance-herstelplan indienen bij het parket waarin de voorgestelde herstelmaatregelen worden beschreven.
3. De beheerscommissie toezicht- en beoordelingsmechanismen van derden selecteert de externe organisatie voor de zaak
Corporate compliance rectificatie omvat veel gespecialiseerde gebieden, dus procuratoren hebben vaak niet voldoende professionele competentie om de status van corporate rectificatie te beoordelen. Daarom hebben openbare aanklagers een dergelijke beheerscommissie voor toezicht- en beoordelingsmechanismen van derden opgericht, samen met andere regelgevende instanties, brancheverenigingen, kamers van koophandel en juridische en financiële professionals, met het oog op samenwerking op regelgevingsgebied.
De externe organisatie voor toezicht en beoordeling is een interim-werkgroep die is aangesteld door de beheercommissie van het mechanisme voor toezicht en beoordeling door derden om de rectificatie van het bij een bepaalde zaak betrokken bedrijf te inspecteren en te accepteren.
De Derde Organisatie heeft de volgende bevoegdheden:
(1) de haalbaarheid, doeltreffendheid en alomvattendheid van het door het bedrijf voorgestelde herstelplan voor naleving te beoordelen en suggesties voor wijzigingen en verbeteringen te doen;
(2) het bepalen van de tijdslimiet voor herstel op grond van de specifieke omstandigheden van het geval en de tijdslimiet die de onderneming heeft gesteld om te presteren; En
(3) om de status van de rectificatie van de onderneming te bekijken.
4. Horen en accepteren
Na afloop van de rectificatie kan de onderneming het parket verzoeken om gehoord te worden om te bepalen of de rectificatie van de onderneming voor aanvaarding in aanmerking komt.
Indien de rectificatie van de onderneming wordt aanvaard, zal het parket een parkettenadvies uitbrengen over de mildheid van de aan de onderneming opgelegde administratieve sancties.
Klik voor meer berichten over 'Corporate Compliance Non-Prosecution System in China' HIER.
Foto door Richard Lu on Unsplash
Medewerkers: Guodong Du
